2007/12/24 - 公告董事會決議買回庫藏股   1.董事會決議日期:96/12/24 2.買回股份目的:轉讓股份予員工 3.買回股份種類:普通股 4.買回股份總金額上限(元):1,348,237,643 5.預定買回之期間:96/12/25~97/02/24 6.預定買回之數量(股):10,000,000 7.買回區間價格(元):20.50~40.00 8.買回方式:自集中交易市場買回 9.預定買回股份占公司已發行股份總數之比率(%):4.60 10.申報時已持有本公司股份之累積股數(股):0 11.申報前三年內買回公司股份之情形:初次申報不適用。 12.已申報買回但未執行完畢之情形:初次申報不適用。 13.董事會決議買回股份之會議紀錄: 經96年12月24日董事會決議通過情形如下: (1)買回股份之目的：轉讓股份予員工。 (2)買回股份之種類：本公司普通股。 (3)買回股份之總金額上限：依經會計師核閱之九十六年九月三十日之財務報表計算上限為 新台幣1,348,237,643元。 (4)預定買回之期間與數量：本公司本次預計買回股數共計10,000仟股；並於96年12月25日 至97年2月24日期間執行完畢。 (5)買回之區間價格：預計買回之每股單價在新台幣20.5元至40元之間，但公司股價低於買 回區間下限時，將繼續執行買回股份。 (6)買回之方式：自集中交易市場買回。 14.「上市上櫃公司買回本公司股份辦法」第十條規定之轉讓辦法: 華上光電股份有限公司買回股份轉讓予員工辦法 第一條 本公司為激勵員工及提昇員工向心力，依據證券交易法第二十八條之二第一項第一款及行 政院金融監督管理委員會證券期貨局發布之「上市上櫃公司買回本公司股份辦法」等相關 規定，訂定本公司買回股份轉讓員工辦法。本公司買回股份轉讓予員工，除依有關法令規 定外，悉依本辦法規定辦理。 第二條(轉讓股份之種類、權利內容及權利受限情形) 本公司轉讓予員工之股份為普通股，其權利義務除有關法令及本辦法另有規定者外，與其 他流通在外普通股相同。 第三條(轉讓期間) 依本辦法規定買回之股份，自買回之日起三年內，一次或分次轉讓予員工。 第四條(受讓人資格) 本公司針對未來策略發展需要；或獎勵員工等情事，依實際所需配合公司政策，訂定受讓 人之資格如下： (一)公司最主要經營主管。 (二)對公司有特殊貢獻之員工。 (三)未來公司策略發展所需之專業技術或管理人員。 本辦法所稱員工，係指華上光電股份有限公司(本公司)及直接或間接持有同一被投資公司 表決權股份超過百分之五十之海內外子公司之員工。 第五條(轉讓之程序) 本公司應考量員工職等、服務年資及對公司之貢獻與發展潛力等事項，並兼顧認股基準日 時公司持有之買回股份總額及單一員工認購股數之上限等因素，擬定員工得受讓股份之權 數，報請董事長核定之。 第六條 依本辦法買回股份轉讓予員工之作業程序下： (一)經董事會決議買回後、公告、申報並於執行期限內買回本公司股份。 (二)報奉董事長核定後公布員工認股基準日、得認購股數標準、認購繳款期間、權利內容 及限制條件等事項。 (三)統計實際認購繳款股數，辦理股票轉讓過戶登記。 第七條(約定之每股轉讓價格) 本次買回股份轉讓予員工，以實際買回之平均價格為轉讓價格。惟在轉讓前，如遇有公司 已發行之普通股股份增加，得按發行股份增加比率調整之。 第八條(轉讓後之權利義務) 本次買回股份轉讓予員工並辦理過戶登記後，除另有規定者外，其權利義務與原有股份相 同。 第九條(其他有關公司與員工權利義務事項) 庫藏股轉讓予員工，相關稅捐仍應依法繳納後始得辦理過戶作業。 第十條(其他事項) 本公司轉讓股份予員工所買回之庫藏股，應自買回之日起三年內全數轉讓，逾期未轉讓部 份，視為本公司未發行股份，應依法辦理銷除股份變更登記。 第十一條 本辦法經董事會決議通過後生效，並得報經董事會決議修訂。 第十二條 本辦法應提報股東會報告，修訂時亦同。 15.「上市上櫃公司買回本公司股份辦法」第十一條規定之轉換或認股辦法: 不適用。 16.董事會已考慮公司財務狀況，不影響公司資本維持之聲明: 本公司董事會聲明本次買回股份總數，僅佔本公司已發行股份之4.6%，且買回股份所需金 額上限僅佔本公司流動資產之12.58%，本公司董事會已考慮公司財務狀況，上述股份之買 回並不影響本公司資本之維持。 17.會計師或證券承銷商對買回股份價格之合理性評估意見: 華上光電預計以每股新台幣20.5元~40元買回普通股股票10,000仟股，買回股份前後，除造 成現金流出外，餘對公司之財務結構、每股淨值、每股盈餘、股東權益報酬率、速動比 率、流動比率及現金流量狀況等之影響並不重大。且其預計買回股份之價格尚屬合理。 18.其他證期局所規定之事項:無。